破產(chǎn)法律制度(淺談破產(chǎn)法)

2022年9月23日，首屆京津冀破產(chǎn)管理人協(xié)同發(fā)展論壇舉行。論壇的主題之一是破產(chǎn)管理人的行業(yè)自治。近年來，我國破產(chǎn)法領域的同仁特別關注行業(yè)自治，各地對于破產(chǎn)管理人協(xié)會的成立尤為熱衷。據(jù)不完全統(tǒng)計，截至2022年9月，全國已成立破產(chǎn)管理人協(xié)會200多個。

在實踐界對行業(yè)自治的渴望之際，探討破產(chǎn)法領域行業(yè)自治質(zhì)量的提升具有重要意義。筆者認為，提高產(chǎn)業(yè)自治質(zhì)量，實現(xiàn)破產(chǎn)產(chǎn)業(yè)自治從量變到質(zhì)變的跨越，需要處理好古與今、東西方、強與弱四組關系。以及中央和地方。

第一，古今。

太陽底下并無新事。盡管行業(yè)自治是當前我國破產(chǎn)法領域的熱點話題之一，但其有著深厚的歷史根源。

行業(yè)自律組織現(xiàn)在基本都叫協(xié)會，但民國時期叫工會。無論是協(xié)會還是行會，在我國都是“進口產(chǎn)品”。

再往前追溯，行會從14世紀中后期興盛到工業(yè)革命時期資本主義的發(fā)展，很好地解決了時代對行業(yè)整合的需求。行會的興起是13世紀以來數(shù)千個手工業(yè)行會發(fā)展的自然結果。手工業(yè)行會并不是突然發(fā)生的變化，而是11世紀中世紀城市和商人階級興起的產(chǎn)物。手工業(yè)行會的起源可以追溯到商人行會的早期探索。

能夠歷久彌新，并在歷史的進程中不斷演進，體現(xiàn)了行業(yè)自主的頑強生命力和深刻的社會需求。行業(yè)自主千年迭代的背后，是其核心功能的堅持：

一方面，行業(yè)準入。行業(yè)準入不僅涉及本地同行中誰可以參與相關業(yè)務，還涉及國外同行是否可以參與本地相關業(yè)務。在遵守當?shù)匦袠I(yè)準入規(guī)定的前提下，國外同行當然可以參與當?shù)厥袌龈偁帲枰U納費用。這樣，我們既確定了當?shù)厥袌龅膶I(yè)門檻，又明確了當?shù)厥袌雠c國外市場的界限，從而形成了市場準入的“閉環(huán)”。這一功能既保證了當?shù)貎?yōu)秀同仁安居樂業(yè)，又適當對外開放，讓外地從業(yè)者進入當?shù)厥袌觯瑸槭袌鲎⑷胄迈r血液。

另一方面，統(tǒng)一產(chǎn)品或服務標準，維護行業(yè)交易秩序。例如，行業(yè)自治機構在開展業(yè)務或提供某種服務時，必須保證產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性和統(tǒng)一性，建立行業(yè)共識和相對統(tǒng)一的價值觀，堅決杜絕囤積居奇、以次充好、低價競爭等行為?；蛘呤瞧垓_和欺騙的害群之馬。因此，行業(yè)自治機構需要專業(yè)地制定統(tǒng)一的產(chǎn)品或服務標準，并將不符合相關標準的同行淘汰出市場。

時代變遷，行業(yè)自主的內(nèi)涵和外延不斷演變。但無論如何發(fā)展，行業(yè)自主權始終沒有改變。市場準入、行業(yè)標準、交易秩序、會員服務等要素在千年的迭代演進中不僅沒有減弱，反而變得更加清晰。

第二，東、西。

根據(jù)孟德斯鳩在《論法的精神》中的觀點，法律精神與氣候、地理、人口等有著顯著的關系。行業(yè)自治也是如此，離不開特定的地域、時代和文化傳統(tǒng)。對地方特色產(chǎn)業(yè)自主權的探索離不開我們對東西方社會治理結構的理解：

總體而言，社會契約論是西方社會組織的理論基礎。根據(jù)社會契約論，每個社會成員生而自由，但為了更高層次的價值，可以認為每個社會成員讓渡一些權益，形成一個群體，這不僅為個人服務，同時也對個人構成了約束。西方社會，大到國家，小到行業(yè)協(xié)會，大都按照這個邏輯組織起來。這是一個去中心化的社會結構，一個自下而上的社會體系。

東方社會的組織結構恰恰相反。中國社會從封建主義向帝國主義、從帝國主義向民主統(tǒng)治的兩千多年的轉(zhuǎn)型過程中，社會組織結構往往表現(xiàn)出高度的集權，并且往往是按照自上而下的結構組織起來的。政權更迭，朝代更迭，但這個基本結構并沒有被顛覆。在這個體系中，社會團體往往是行政權力的釋放和延伸。在這一歷史傳統(tǒng)的影響下，行業(yè)自治往往是國家治理體系的組成單位，也呈現(xiàn)出較為明顯的行業(yè)規(guī)制和行業(yè)自律色彩。這也是我國破產(chǎn)界的一些同仁對于是否在全國范圍內(nèi)實行行業(yè)自治還略顯猶豫的地方。

在這場東西方的碰撞中，我們既要仰望星空，又要腳踏實地。我們需要注重尊重行業(yè)自治的歷史規(guī)律，同時也需要充分考慮我國國情，努力將破產(chǎn)法領域的行業(yè)自治與我國具體的社會治理結構相結合。盡可能完美。只有這樣，破產(chǎn)法領域的行業(yè)自主權才能穩(wěn)定、深遠。

第三，強與弱。

國內(nèi)外行業(yè)自主權可分為強自主權和弱自主權：

所謂自治性強，是指行業(yè)自治機構具有較強的職責，能夠?qū)π袠I(yè)實施實質(zhì)性控制。例如，在一些國家和地區(qū)，根據(jù)法律規(guī)定，會員必須加入行業(yè)協(xié)會才可以執(zhí)業(yè)。例如，法院指定的管理人只能從行業(yè)協(xié)會成員中指定。又比如，行業(yè)協(xié)會具有強大的懲戒權，可以堅決將不符合行業(yè)標準的壞蘋果驅(qū)逐出市場。

所謂弱自治，是指行業(yè)協(xié)會只是一個松散的組織，會員是否加入行業(yè)協(xié)會對其執(zhí)業(yè)能力沒有影響。行業(yè)協(xié)會對于會員在執(zhí)業(yè)過程中違反職業(yè)道德的行為基本上無權處理。行業(yè)協(xié)會對于當?shù)仄飘a(chǎn)法領域的無序競爭也束手無策。弱自治模式下，行業(yè)協(xié)會更多的是一個可有可無的“花瓶”。

平心而論，在我國，目前各地破產(chǎn)管理人協(xié)會更多的是弱自治模式。這種弱自治模式脫胎于我國現(xiàn)行的《企業(yè)破產(chǎn)法》法規(guī)。這也與行業(yè)自主權起步較晚、共識薄弱密切相關。根據(jù)現(xiàn)行法律，編制經(jīng)理人名冊、指定經(jīng)理人、確定經(jīng)理人報酬、更換經(jīng)理人等實體權力均由法院行使。新成立的行業(yè)協(xié)會缺乏實質(zhì)性控制權。

破產(chǎn)法領域的自治性較弱，導致我國破產(chǎn)管理人行業(yè)協(xié)會看似數(shù)量眾多，但整體自治質(zhì)量較低。甚至在一些地方，地方破產(chǎn)管理人協(xié)會本身也可能因為協(xié)會會員不愿意繳納會費而面臨“破產(chǎn)”的風險。長此以往，會員不愿意加入行業(yè)協(xié)會，繳納會費；已成立的經(jīng)理人協(xié)會也處于閑置狀態(tài)；原本熱衷于行業(yè)自治的同事們，卻因為各種內(nèi)部矛盾而逐漸心灰意冷。逐漸消失，不愿將時間浪費在行業(yè)自治的公共利益上。

要改善這種狀況，需要從觀念到制度上實現(xiàn)弱自治和強自治的平衡，甚至完成從弱自治到強自治的轉(zhuǎn)變。在制度層面，行業(yè)自主權需要在正在修訂的破產(chǎn)法中進行明確定位和規(guī)范。就破產(chǎn)行業(yè)的監(jiān)管架構而言，法院需要適當簡政放權，剝離部分與破產(chǎn)行業(yè)相關的行政職責，充實到管理人協(xié)會的職責中。

第四，中心與土地。

從中央與地方政府關系的角度審視破產(chǎn)法領域問題，是加強破產(chǎn)法與憲法對話的關鍵切入點。行業(yè)自主權問題是審視破產(chǎn)法領域中央與地方政府關系的重要切入點。

破產(chǎn)法領域的行業(yè)自治，從中央與地方的關系來看，主要涉及全國破產(chǎn)管理人協(xié)會與地方破產(chǎn)管理人協(xié)會的關系。其中涉及很多有爭議的問題。例如，加入地方協(xié)會是否意味著加入全國協(xié)會？會員需要向地方協(xié)會和國家協(xié)會繳納會費嗎？全國性協(xié)會如何為當?shù)貢T提供更有針對性的服務？另外，從地方經(jīng)理協(xié)會的角度來看，還需要進一步明確：地方經(jīng)理協(xié)會的成立是否一定要與行政架構掛鉤？區(qū)縣級破產(chǎn)管理人協(xié)會是否有必要成立？等等等等。

目前這些問題還沒有明確的共識或答案?，F(xiàn)有的行業(yè)自治組織或許能夠提供一定程度的借鑒，但畢竟破產(chǎn)法領域的行業(yè)自治是一個新生事物，有其行業(yè)特殊性?？磥頉]有必要完全“照搬規(guī)則”。

總之，破產(chǎn)法領域的行業(yè)自主權涉及廣泛的方面。它與會員個人權益和破產(chǎn)行業(yè)的發(fā)展密切相關。對我國專業(yè)領域治理方式現(xiàn)代化也產(chǎn)生重要影響。說是“面面俱到”一點也不夸張。在明確其重要性的前提下，從古代與現(xiàn)代、東方與西方、強與弱、中央與地方四個關系維度探討產(chǎn)業(yè)自治的可能性。它既涉及價值判斷、理念選擇，也涉及制度建設。它還涉及到自治的實踐，可以開啟探索未來行業(yè)自治的想象，真正實現(xiàn)行業(yè)自治從量到質(zhì)的跨越。

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